LNL - Compliancy Check

Notitie Voor meer informatie over de werking en inrichting, zie: Compliancy Check.

Notitie Er is ook een combinatiecheck voor fraude (FISH) en compliancy mogelijk. Het resultaat daarvan zie je in één overzicht, met daarin ook het resultaat van eventueel uitgevoerde UBO-checks. Zie: Combinatiecheck voor fraude en compliancy.

Met de Compliancy Check van stichting CIS kun je jouw relatiebestand toetsen op de aanwezigheid van personen en organisaties die op één van de hieronder genoemde lijsten voorkomen. Deze toetsing bied je de mogelijkheid een weloverwogen besluit te nemen om een potentiële verzekerde al dan niet te accepteren als klant. De volgende lijsten worden met Compliancy Check gecontroleerd:

• EDB-lijst (European DataBase, ook wel sanctielijst of freezelist genoemd).
• NCCT-lijst (Non Co-operative Countries or Territories).
• UN Sanction lijst
• UK Sanctions lijst
• OFAC SDN lijst
• NL Sanctielijst
• EU High Risk landen
• Consolidated Sanction list
• PEP (alleen verplicht voor branche Leven. Er dient een verzoek ingediend te worden bij CIS om deze te activeren)

Volgens de wetgeving is het verboden om zaken te doen met personen uit deze lijsten. Je kunt jouw volledige relatiebestand in één keer toetsen (batchbevraging) en je kunt ook één relatie toetsen (transactionele of online bevraging).

Pad: LNLB, LNLS, LNLT, LNLV