UBO-check (VNAB via VPI)

Notitie Deze handleiding kan je vanuit ANVA Help afdrukken .

Inleiding UBO-check (VNAB via VPI)

Wat is de UBO-check?

UBO staat voor 'Ultimate Beneficial Owner'. Om te voorkomen dat criminelen die bijvoorbeeld geld willen witwassen, zich schuilhouden achter een juridische entiteit, zijn instellingen wettelijk verplicht de identiteit van de UBO vast te stellen. De UBO-check is verplicht voor instellingen die vallen onder de werking van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft).

De UBO-check is in ANVA beschikbaar voor volmachtkantoren en verzekeraars. Je moet wel zelf eerst een contract afsluiten met een provider van de UBO-check, zoals het VNAB. Via het VNAB Sanctieplatform kun je zowel onderzoek doen naar customer due diligence (onder meer UBO) en transaction due diligence (risico-onderzoek). Het is via de VNAB ook mogelijk om de UBO-check alleen uit te voeren op e-ABS polissen en claims.

De controle kan worden toegepast op zakelijke relaties en zakelijke schadebetrokkenen, waarbij het Kamer-van-Koophandelnummer of het DUNS-nummer (alleen VNAB) het uitgangspunt is.

Wanneer is een UBO-check nodig?

• Bij de beoordeling van nieuwe aanvragen van zakelijke relaties.
• Periodiek op alle zakelijke relaties om te controleren of er wijzigingen zijn opgetreden in het bedrijf ten aanzien van de UBO’s.
• Bij het verstrekken van een uitkering uit hoofde van een verzekering.

Wat doet de UBO-check in ANVA?

De UBO-check bestaat bij de provider uit de volgende componenten:

Van elke nieuwe, zakelijke relatie wordt eerst vastgesteld of er sprake is van UBO’s. Daarna worden de UBO’s getoetst tegen een sanctielijst via de Compliancy Check. Het resultaat hiervan wordt direct aan ANVA teruggekoppeld.

Elke nieuwe relatie waarvoor een UBO-check is uitgevoerd, wordt automatisch bij de provider in de standaardcontrole opgenomen. Je kunt met de provider afspraken maken over de wijze waarop je geïnformeerd wilt worden, als deze signaleert dat één van jouw relaties op de sanctielijst voorkomt.

Achtergrond van de UBO-check

In Nederland geldt een aantal wettelijke bepalingen op grond waarvan de financiële instellingen moeten weten wie hun particuliere en zakelijke klanten zijn. Je mag geen financiële dienst leveren aan, of financiële transacties aangaan met personen of organisaties die op de Europese of Nederlandse Sanctielijst staan. Dit heeft onder meer tot doel het witwassen van gelden en de financiering van terrorisme tegen te gaan. Drie wetten zijn hierbij belangrijk:

• Wet op het financieel toezicht (Wft)
• Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft)
• Sanctiewet 1977 (Sanctiewet).

Zie ook: DNB Leidraad Wwft en SW.

Als je een financiële dienst levert of een financiële transactie aangaat, moet je controleren of jouw (potentiële) relatie voorkomt op de Europese en/of Nederlandse Sanctielijst. Voor particuliere relaties is het relatief eenvoudig om, met behulp van bestaande tools voor sanctielijsttoetsing, te controleren of de betreffende persoon op één van de sanctielijsten voorkomt. Voordat deze controle voor een zakelijke relatie kan worden uitgevoerd, moet eerst worden onderzocht wie de natuurlijke personen zijn die betrokkenen zijn bij die relatie.

Een 'relatie’ is een ruim begrip volgens de DNB, namelijk een ieder die betrokken is bij een financiële dienst of een financiële transactie. Hieronder vallen onder andere:

• Cliënten.
• Vertegenwoordigers of gemachtigden.
• Uiteindelijk belanghebbenden van de zakelijke cliënten (Ultimate Beneficial Owner = UBO).
• Begunstigden van een product (bijvoorbeeld bij een uitkering van een levensverzekering) of (internationale) overboeking van gelden.
• Wederpartij bij een financiële transactie/product (bijvoorbeeld bij uitkering van een schadeverzekering).

De bovenstaande betrokkenen met een aandelenbelang of zeggenschap van 25% of meer worden aangeduid als UBO.

Intitiële inrichting UBO-check (VNAB via VPI)

De UBO-check via VPI maakt gebruik van AFD-mappingbeheer. Dus welke provider je ook gebruikt, de onderstaande inrichting is altijd nodig. Afhankelijk van de provider is er ook enige extra inrichting nodig.

Let op Als je al gebruikmaakt van VPI via AFD-mappingbeheer, is hiervoor geen extra inrichting nodig en kun je hier verder met stap 2b.

GIM-koppeling inrichten voor UBO-check (VNAB via VPI)

De UBO-check maakt gebruik van VPI en AFD-mappingbeheer. Volg voor de inrichting onderstaande stappen:

Let op Als je al gebruikmaakt van VPI via AFD-mappingbeheer, is hiervoor geen extra inrichting nodig.

GIM-module activeren voor de UBO-check (VNAB via VPI)

Voor VPI wordt gebruik gemaakt van de GIM-module. In pad BYSS moet de optie GIM-module worden geactiveerd.

Pad: BYSS

1. Ga naar het venster Stuurcodes deel VII.
2. Kies Ja bij de optie GIM-module.
3. Klik op Afsluiten en antwoord Ja op de vraag 'Alles akkoord?'.
4.  

GIM-koppeling inrichten voor de UBO-check (VNAB via VPI)

In pad BYSI moet de GIM-koppeling worden ingericht.

Pad: BYSI

1. Kies de koppeling GIM (code 1). Het onderstaande venster verschijnt.

   

2. Vink Koppeling actief aan in het onderdeel Algemene parameters.
3. Vul in het onderdeel Webservice parameters in de onderstaande velden de waarden in die op jouw omgeving van toepassing zijn.

   Veld	Toelichting
   WebService IP	Vul het IP-adres in van de ANVA Business Server. Notitie Als je bijvoorbeeld gebruikmaakt van de koppeling MAIL (code 4), dan vind je bij deze koppeling het WebService IP dat op jouw omgeving van toepassing is.
   WebService poort	Vul de poort in van de ANVA Business Server. Notitie Als je bijvoorbeeld gebruikmaakt van de koppeling MAIL (code 4), dan vind je bij deze koppeling de WebService poort die op jouw omgeving van toepassing is.
   Webservice URI	Vul de webservice URI in. Bijvoorbeeld '/anva/gim-beheer/services/gim'.

4. Vul in het onderdeel Bedrijfscertificaat VPI het gebruikersnummer en wachtwoord in van het bedrijfscertificaat. Het gebruikersnummer vul je in zoals deze is opgeslagen op de server in de directory '\anva-apps\data\data1\xnet'.
5. Klik op Afsluiten en antwoord Ja op de vraag 'Alles akkoord?'.

   Notitie Als je gebruikmaakt van een proxyserver en deze koppeling werkt niet, is er mogelijk een aanpassing nodig m.b.t. de non-proxy hosts in de quantum.properties. Neem daarvoor contact op met ANVA Customer Support.

GIM-registratiebericht voor de UBO-check (VNAB via VPI)

Notitie Download eerst het juiste registratiebericht van de website van Volmachtbeheer.

Voordat je kunt starten met de UBO-check via VPI moet je een zogenaamd ‘GIM-registratiebericht’ importeren in ANVA. Zonder dit bericht is het niet mogelijk om gegevens aan te leveren. Voor een juiste werking moet je altijd beschikken over het meest recente GIM-registratiebericht voor de UBO-check. Je kunt dit downloaden bij Volmachtbeheer.

Pad: BOAR

1. Ga naar actiemenu GIM.
2. Ga naar actiemenu GIM registratieberichten.
3. Ga naar actiemenu Importeren. Het onderstaande venster verschijnt.

   

4. Kies in het veld Locatie bericht met Bladeren (Browse) het GIM-registratiebericht dat je wilt importeren.
5. Vink Bedrijfscertificaat gebruiken aan.
6. Klik op Akkoord. Na het importeren is in pad BOAM het betreffende product beschikbaar.

   Let op In pad BOAM staat er bij UBO-producten een * in plaats van een maatschappij en staan ze standaard op 'Gedeactiveerd'. Dit laatste is geen probleem voor de werking en kun je zo laten staan.
   

AFD-mappingbeheer inrichten voor de UBO-check (VNAB via VPI)

De UBO-check maakt gebruik van VPI via AFD-mappingbeheer. AFD-mappingbeheer is de plaats in ANVA waar alle AFD-koppelingen centraal geregeld zijn. Richt de module AFD-mappingbeheer juist en volledig in:

Let op Als je al gebruikmaakt van VPI via AFD-mappingbeheer, is hiervoor geen extra inrichting nodig. Controleer wel of de koppeling up-to-date is (stap 3).

Voor uitgebreide informatie over het werken met AFD-mappingbeheer (zoals het leggen van afwijkende koppelingen), zie 'AFD-mappingbeheer' .

Database-connectie AFD inrichten voor de UBO-check (VNAB via VPI)

Aangezien ANVA de gegevens in pad BYSN automatisch invult, zijn de velden in dit pad inactief. Dit voorkomt dat er een connectie wordt gemaakt met de verkeerde database. Je kunt de gegevens nog wel raadplegen en testen. Indien nodig kan een medewerker van Customer Support de gegevens voor je aanpassen.

Pad: BYSN

1. In het venster Database-connectiebeheer zie je de gegevens die noodzakelijk zijn om een verbinding met de database te kunnen maken.

   

   Veld	Toelichting
   Server	De hostnaam of het IP-adres van de database-server.
   Poort	De poort waarop de database-server draait.
   Naam	De database-naam.
   Gebruiker	De database-gebruiker.
   Wachtwoord	Het wachtwoord van de database-gebruiker.
   Database-connectie actief	Moet aangevinkt zijn om de database-verbinding te activeren.

2. Klik op Testen om te controleren of er met de ingevulde gegevens een database-verbinding kan worden gemaakt.

   Notitie Deze test kan ook worden uitgevoerd als de database-connectie inactief is.

   Als er geen verbinding kan worden gemaakt, verschijnt hiervan een melding: 'Database-connectie is mislukt.'. Je moet dan controleren of er problemen zijn met de database-server. Als deze actief is terwijl de database-connectie is mislukt, neem dan contact op met Customer Support.

3. Klik op Opslaan .

   Bij het starten van ANVA wordt er verbinding gemaakt met de database op basis van deze gegevens. Als er geen verbinding kan worden gemaakt, dan krijgt de beheerder hiervan een intern bericht.

      

AFD-mappingbeheer initieel vullen voor de UBO-check (VNAB via VPI)

Met AFD-migratiebeheer vul je de module AFD-mappingbeheer. Tijdens het migratieproces worden twee stappen uitgevoerd:

• Initiële import van de AFD-datacatalogus en de standaardmapping van AFD-koppelingen zoals ANVA die uitlevert.
• Migratie van de bestaande label-, code- en dekkingmappingen uit ANVA (paden BOAL en BLC), indien deze afwijken van de door ANVA uitgeleverde standaardmapping. Door het overnemen van jouw bestaande mappingen blijven de GIM-koppelingen hetzelfde werken en worden dezelfde gegevens uitgewisseld.

Volg de volgende stappen om AFD-mappingbeheer te vullen:

1. Neem contact op met ANVA Customer Support door een ticket aan te maken via Support.anva.nl. Vraag om het standaard bestand voor de AFD-mappingbeheer.
2. Pak dit bestand uit.

Pad: IIVI

1. Antwoord Ja op de vraag "Het importeren van de AFD-standaardset duurt circa 10 minuten. Wilt u doorgaan?".
2. Selecteer het .dcp-bestand en klik op Open.

   Het AFD-migratieproces wordt nu uitgevoerd. Dit kan ongeveer tien minuten duren. Wacht tot het proces is afgerond.

3. Als het proces is afgerond, verschijnt een melding dat de import gelukt of mislukt is en het padnaam waar je het migratieverslag kunt vinden. Klik op OK.
4. Controleer altijd het migratieverslag, ook als de initiële import succesvol was. In het migratieverslag kan je zien of alle gewenste koppelingen overgenomen konden worden. En als de initiële import mislukt is, kan je zien welke fout zich heeft voorgedaan. Het migratieverslag is opgeslagen in de zelfde directory als het .dcp-bestand waarmee je het migratieproces hebt gestart. Zie voor meer informatie het hoofdstuk: 'Bijlage - Mogelijke meldingen en oplossingen AFD-migratiebeheer'.
5. Als er fouten zijn opgetreden: los deze op voordat je verder gaat.
6. Stuur het migratieverslag door aan de Customer Support van ANVA (bijvoorbeeld door middel van een melding via ANVA Support). De Customer Support gebruikt deze verslagen voor verdere verbetering van de software (zoals uitbreiding van de standaardkoppelingen).

   Het resultaat van de migratie (een overzicht van alle koppelingen) vind je terug in AFD-mappingbeheer, pad BOAF.

      

Elke maand: AFD-koppelingen onderhouden voor de UBO-check (VNAB via VPI)

AFD-mappingbeheer updaten voor de UBO-check (VNAB via VPI)

Let op Gebruikers met beheerdersrechten krijgen op het opstartscherm van ANVA een melding als er een nieuwe update beschikbaar is. Controleer als beheerder dus altijd je opstartscherm.

Updates van AFD-mappingen worden verspreid via Contentdistributie. Dit betekent dat bepaalde inhoudelijke updates automatisch naar ANVA gedistribueerd worden, ook buiten de releases om. Deze 'contentpackages' hoef je vervolgens alleen nog maar te installeren. Zo houd je zelf de regie over wanneer je de informatie in gebruik neemt.

Bij een update worden zowel de AFD-datacatalogus als de standaardmapping vernieuwd. Afwijkende koppelingen die je zelf hebt gemaakt worden niet overschreven, tenzij ze niet meer van toepassing zijn omdat bijvoorbeeld een AFD-attribuut vervallen is bij het SIVI, of als jouw 'afwijkende' koppeling in de update inmiddels overeenkomt met de standaard van ANVA en dus niet meer afwijkend is.

Er zijn maximaal twee versies van de AFD-datacatalogus en de bijbehorende koppelingen op jouw systeem toegestaan: de meest recente en de versie daarvoor. Bij het updaten wordt dit automatisch gecontroleerd. Als de update is gelukt, dan worden alle vorige versies inclusief de eventuele subversies en de bijbehorende koppelingen en afwijkende koppelingen verwijderd.

Pad: BC

Zie voor het toekennen van de benodigde rechten en voor uitgebreide informatie over het uploaden en installeren van contentpackages, de handleiding 'Contentdistributie'.

Als de installatie van de contentpackage voor AFD-mappingbeheer succesvol is, verschijnt onderstaande melding:

Herstart ANVA en controleer daarna altijd het updateverslag, ook als de update gelukt is, om te zien of alle gewenste koppelingen zijn overgenomen.

Updateverslag voor AFD-mappingbeheer bekijken voor de UBO-check (VNAB via VPI)

Notitie Een actueel overzicht van de koppelingen in BOAF (Excell) kun je downloaden. Dit is altijd de laatste versie en van alle koppelingen. Voor aanpassingen kun je deze vergelijken met oudere versies.

Na een update van de AFD-datacatalogus en de standaardmapping heeft Contentdistributie het resultaat vastgelegd in een updateverslag.

Controleer altijd dit verslag, ook als de update succesvol was. Als je afwijkende koppelingen hebt, kun je in het verslag zien of ze allemaal overgenomen konden worden. Een AFD-attribuut kan bijvoorbeeld vervallen zijn bij het SIVI, of jouw 'afwijkende' koppeling kan na de update inmiddels overeenkomen met de standaard van ANVA en is dan dus niet meer afwijkend.

Als de update mislukt is, kun je zien welke fout zich heeft voorgedaan. Voor een overzicht van de foutmeldingen, zie de bijlage Meldingen en oplossingen AFD-mappingbeheer.

Pad: BC

1. Ga naar actiemenu Content Installer.
2. Klik op de omschrijving van een geïnstalleerde contentpackage van het contenttype AFD-Defaults.
3. Klik op de voor INSTALLATIELOGGING.
4. Klik op de voor Uitvoeren installatie.
5. Klik op de regel met de tekst "ANVA-AFD-MAPPING-MODULE Het updateverslag is opgeslagen."

   Het updateverslag opent nu als .csv-bestand.

Taak koppelen aan resultaat UBO-check (VNAB via VPI)

Als je bij een negatief UBO-resultaat (dus wanneer verder onderzoek nodig is) automatisch een taak wilt laten aanmaken, dan kun je daarvoor een standaard agendascherm invullen. Zo kun je taken ten behoeve van verder onderzoek inplannen en koppelen aan een vast persoon binnen jouw kantoor (bijvoorbeeld de fraudecoördinator).

Agendareden aanmaken voor de UBO-check (VNAB via VPI)

Ten behoeve van UBO-check kun je een speciale agendareden aanmaken.

Pad: BLC

1. Selecteer label 97014 Agendareden en druk op [Enter].
2. Klik op Nieuw .
3. Voer een Code en Omschrijving in.
4. Zet de optie Agenda per frequentie op Ja of Nee.
5. Als je voor Ja hebt gekozen: vul de Agendafrequentie in.
6. Klik op Afsluiten .

Standaard een agenda voor de UBO-check aanmaken (VNAB via VPI)

In dit pad maak je een default agendascherm aan voor de UBO-check.

Pad: GEU

1. Vul in het scherm UBO-check de volgende gegevens in:

   Veld	Toelichting
   Medewerker	De naam van de medewerker die actie moet ondernemen naar aanleiding van een oranje of rood resultaat. Als je hier geen medewerker invult, wordt de agenda op naam van de acceptant of schadebehandelaar gezet.
   Agendadatum = systeemdatum + dagen/weken/maanden	De datum in van de agenda. Dit is de systeemdatum + het aantal dagen/weken/maanden dat je hier invult. Het is ook mogelijk om hier nul in te vullen. Met Info kun je kiezen of er dagen, weken of maanden moeten worden opgeteld bij de systeemdatum.
   Frequentie (optioneel)	Vul eventueel de frequentie in. Je kunt de soort frequentie (dagen, maanden of weken) kiezen met Info .
   Nieuwe agenda per freq. (optioneel)	Kies of er een nieuwe agenda per frequentie wordt gemaakt. Nee: de bestaande agenda wordt doorgezet (verhoogd met de gekozen frequentie) bij het agenderen in pad GG. Ja: een nieuwe agenda wordt aangemaakt met een nieuwe agendadatum. De oorspronkelijke agenda wordt op 'Afgehandeld' gezet.
   Agendareden	Een default reden voor de agenda. Kies hier bijvoorbeeld de agendareden die je speciaal voor de UBO-check heeft aangemaakt. Zie: Agendareden aanmaken voor de UBO-check.
   Taak	Alleen aanwezig als je met de Werklijst werkt. Kies of van deze agenda een taak moet worden aangemaakt. Een taak is een onderdeel van de werklijst. Wij adviseren je om deze optie op Ja te zetten omdat van terugmeldingen werklijst-items (taken) worden aangemaakt (pad GW). Als je dit veld op Nee zet, dan wordt een agenda aangemaakt (zie pad GA).
   Prioriteit (optioneel)	Kies met Info de default prioriteit is voor dit type werklijst-item.
   Onderwerp	Het onderwerp voor de agenda als de agendareden niet specifiek genoeg is.

2. Klik op Afsluiten en antwoord Ja op de vraag 'Alles akkoord?'.

UBO-check van de VNAB (via VPI)

Inrichting UBO-check van de VNAB (via VPI)

Om de UBO-check via het VNAB Sanctieplatform en VPI te laten verlopen, is de volgende inrichting nodig:

Werken met de UBO-check (VNAB via VPI)

De UBO-check uitvoeren (VNAB via VPI)

Via het VNAB Sanctieplatform zijn aparte UBO-dossiers mogelijk voor de niveaus: relatie (verzekeringnemer), polis en schade (betrokkene). Het overzichtsscherm van de UBO-check toont de reeds aanwezige aanvragen op deze niveaus, in de genoemde volgorde.

De UBO-check kun je vanuit diverse schermen in Acceptatie en Schade uitvoeren onder de volgende voorwaarden:

• Het moet om een zakelijke relatie (bedrijf) gaan.
• Er moet een KvK-nummer bij het bedrijf zijn vastgelegd in labels 01000 Kamer van Koophandelnummer, 08996 Vaste betrokkene KvK-nummer of 08995 Betrokkene KvK-nummer.
• Of eventueel moet er een DUNS-nummer zijn vastgelegd (label 03067 DUNS-nr).

KvK-nummer of DUNS-nummer:

Een UBO-check wordt uitgevoerd aan de hand van een DUNS-nummer en/of een KvK-nummer. Indien het DUNS-nummer ingevuld is, wordt deze gebruikt voor het onderzoek. En als deze niet ingevuld is, wordt het KvK-nummer gebruikt. Omdat een KvK-nummer altijd aanwezig is bij een zakelijke relatie, is deze leidend in ANVA. Als het KvK-nummer is ingevuld, wordt dit nummer gebruikt voor het starten van het onderzoek. Pas als het KvK-nummer niet gevuld is, wordt het DUNS-nummer gebruikt.
Deze nieuwe werking heeft gevolgen voor het aanpassen van een KvK- of DUNS-nummer. Beide nummers zijn gerelateerd, maar er is geen verplichting om bij het wijzigen van het ene nummer ook het andere nummer aan te passen. ANVA raadt aan om altijd beide nummers aan te passen of het DUNS-nummer leeg te maken.

Bij bestaande onderzoeken kan via de informatiebutton extra informatie getoond worden, waaronder het gebruikte KvK-nummer en/of het DUNS-nummer. Ook staat deze informatie op het totaaloverzicht van de aanwezige UBO-checks (pad IRUU).

Een overzicht van de UBO-check via het VNAB-platform:

Notitie Maak je gebruik van e-ABS? Als een UBO-check (VNAB) aanwezig is, is op het e-ABS portal een link naar dit onderzoek beschikbaar onder de kop 'Compliancy'.

De UBO-check bij een (wacht)polis (VNAB via VPI)

Bij het invoeren of wijzigen van een polis of wachtpolis (volmacht, pool, bedragen- of percentageverdeling) van een zakelijke relatie, wordt de UBO-check automatisch geactiveerd voordat de slotacties worden getoond. Voorwaarden hiervoor zijn:

• Op relatieniveau in ANVA moet het KvK-nummer of het DUNS-nummer ingevuld zijn.
• Voor een wachtpolis moet in pad BOFF de optie UBO-check uitvoeren in de wacht op Ja staan.

Een nieuw UBO-dossier kan alleen worden aangemaakt in de volgende situaties:

• Als de huidige UBO-check binnen 90 dagen gaat verlopen.
• Als een eerder onderzoek afgerond of afgebroken is.
• Als de opdracht op het Sanctieplatform van de VNAB verwijderd is en er dus geen koppeling meer is. Er staat alleen nog een onderzoeksregel in ANVA. Zodra deze regel verwijderd is, is de button Nieuw beschikbaar.

Bij het aanmaken van een nieuw dossier wordt er geen UBO-check uitgevoerd, alleen een onderzoeksID aangemaakt.

Pad: A

1. Voer een nieuwe (wacht)polis in of muteer een polis in de wacht.
2. Ga naar menu Acties - UBO-check.
3. Als er nog geen UBO-dossier aanwezig is: klik op Nieuw .
4. Als een dossier aanwezig is: selecteer het juiste dossier en klik op UBO-check uitvoeren. Dit kan alleen op het niveau waarop je in het dossier zit.

   Notitie: De status wordt opnieuw opgevraagd. In de statusbalk wordt in ANVA 4/5 de meest recente status getoond. Tijdens de aanvraag is ook het KvK-nummer en/of DUNS-nummer zichtbaar

5. Om het resultaat te bekijken:
   • Klik op Info resultaat UBO-check om te zien hoe het resultaat opgeslagen is in ANVA.
   • Klik op Open dossier op portal voor een overzicht op het platform van de provider.

   Als je een default agenda hebt aangemaakt, dan wordt er bij negatief resultaat (dus als verder onderzoek nodig is) automatisch een agenda aangemaakt om verdere acties te ondernemen.

   Als je een nieuw dossier hebt aangemaakt maar geen UBO-check heeft uitgevoerd, gebeurt dit bij de slotacties:

6. Klik op Afsluiten en antwoord Ja op de vraag 'Alles akkoord?'.

   Het UBO-scherm wordt geopend.

De UBO-check van een relatie (VNAB via VPI)

Vanuit een relatiescherm in ANVA kun je de UBO-check starten voor zakelijke relaties. Het is daarbij niet nodig dat er al een volmachtpolis is ingevoerd. Voorwaarde hiervoor is:

• Op relatieniveau in ANVA moet het KvK-nummer gevuld zijn.

Een nieuw UBO-dossier kan alleen worden aangemaakt in de volgende situaties:

• Als de huidige UBO-check binnen 90 dagen gaat verlopen.
• Als een eerder onderzoek afgerond of afgebroken is.
• Als de opdracht op het Sanctieplatform van de VNAB verwijderd is en er dus geen koppeling meer is. Er staat alleen nog een onderzoeksregel in ANVA. Zodra deze regel verwijderd is, is de button Nieuw beschikbaar.

Bij het aanmaken van een nieuw dossier wordt er geen UBO-check uitgevoerd, alleen een onderzoeksID aangemaakt.

Pad: A

1. Selecteer de relatie die je wilt controleren.
2. Ga naar menu Acties - UBO-check.
3. Als er nog geen UBO-dossier aanwezig is: klik op Nieuw .
4. Als een dossier aanwezig is: selecteer het juiste dossier en klik op UBO-check uitvoeren. Dit kan alleen op het niveau waarop je in het dossier zit.

   Notitie: De status wordt opnieuw opgevraagd. In de statusbalk wordt in ANVA 4/5 de meest recente status getoond. Tijdens de aanvraag is ook het KvK-nummer en/of DUNS-nummer zichtbaar

5. Om het resultaat te bekijken:
   • Klik op Info resultaat UBO-check om te zien hoe het resultaat opgeslagen is in ANVA.
   • Klik op Open dossier op portal voor een overzicht op het platform van de provider.
6. Als je een default agenda hebt aangemaakt, dan wordt er bij negatief resultaat (dus als verder onderzoek nodig is) automatisch een agenda aangemaakt om verdere acties te ondernemen.

De UBO-check van een verwijzende relatie (VNAB via VPI)

Bij het invoeren van een zakelijke verwijzende relatie wordt het UBO-scherm automatisch geopend. Voorwaarde voor het uitvoeren van de UBO-check is:

• Bij de zakelijke relatie die gekoppeld wordt als verwijzende betaler moet het KvK-nummer (voorkeur) en/of het DUNS-nummer gevuld zijn.

Een nieuw UBO-dossier kan alleen worden aangemaakt in de volgende situaties:

• Als de huidige UBO-check binnen 90 dagen gaat verlopen.
• Als een eerder onderzoek afgerond of afgebroken is.
• Als de opdracht op het Sanctieplatform van de VNAB verwijderd is en er dus geen koppeling meer is. Er staat alleen nog een onderzoeksregel in ANVA. Zodra deze regel verwijderd is, is de button Nieuw beschikbaar.

Bij het aanmaken van een nieuw dossier wordt er geen UBO-check uitgevoerd, alleen een onderzoeksID aangemaakt.

Pad: A

1. Open een (wacht)polis.
2. Ga naar menu Betr./Verwijzingen.
3. Klik op Nieuw .
4. Selecteer een relatie.
5. Kies bij Soort verwijzing voor 'Betaling polis door’.
6. Klik op Afsluiten .

   Het UBO-scherm wordt geopend.

7. Als er nog geen UBO-dossier aanwezig is: klik op Nieuw .
8. Als een dossier aanwezig is: selecteer het juiste dossier en klik op UBO-check uitvoeren. Dit kan alleen op het niveau waarop je in het dossier zit.

   Notitie: De status wordt opnieuw opgevraagd. In de statusbalk wordt in ANVA 4/5 de meest recente status getoond. Tijdens de aanvraag is ook het KvK-nummer en/of DUNS-nummer zichtbaar

9. Om het resultaat te bekijken:
   • Klik op Info resultaat UBO-check om te zien hoe het resultaat opgeslagen is in ANVA.
   • Klik op Open dossier op portal voor een overzicht op het platform van de provider.

   Als je een default agenda hebt aangemaakt, dan wordt er bij negatief resultaat (dus als verder onderzoek nodig is) automatisch een agenda aangemaakt om verdere acties te ondernemen.

De UBO-check bij een schadebetrokkene (VNAB via VPI)

Bij bestaande betrokkenen kun je de check handmatig uitvoeren. De UBO-check wordt automatisch geactiveerd nadat je een nieuwe zakelijke betrokkene hebt toegevoegd aan de schade, bij het afsluiten van het scherm.

Een nieuw UBO-dossier kan alleen worden aangemaakt in de volgende situaties:

• Als de huidige UBO-check binnen 90 dagen gaat verlopen.
• Als een eerder onderzoek afgerond of afgebroken is.
• Als de opdracht op het Sanctieplatform van de VNAB verwijderd is en er dus geen koppeling meer is. Er staat alleen nog een onderzoeksregel in ANVA. Zodra deze regel verwijderd is, is de button Nieuw beschikbaar.

Bij het aanmaken van een nieuw dossier wordt er geen UBO-check uitgevoerd, alleen een onderzoeksID aangemaakt.

Pad: S

1. Open een schade.
2. Ga naar menu Betrokkenen - Selecteer betrokkene.
3. Kies een bestaande betrokkene of koppel een nieuwe.
4. Nieuwe betrokkene (vast en vluchtig): het UBO-scherm opent automatisch als er een KvK-nummer aanwezig is.

   Bestaande vaste betrokkene: ga naar menu Betrokkenen - Info betrokkene en dan menu Acties - UBO-check).

   Bestaande vluchtige betrokkene: ga naar menu Betrokkenen - Muteren betrokkene en dan menu Acties - UBO-check).

5. Als er nog geen UBO-dossier aanwezig is: klik op Nieuw .
6. Als een dossier aanwezig is: selecteer het juiste dossier en klik op UBO-check uitvoeren. Dit kan alleen op het niveau waarop je in het dossier zit.

   Notitie: De status wordt opnieuw opgevraagd. In de statusbalk wordt in ANVA 4/5 de meest recente status getoond. Tijdens de aanvraag is ook het KvK-nummer en/of DUNS-nummer zichtbaar

7. Om het resultaat te bekijken:
   • Klik op Info resultaat UBO-check om te zien hoe het resultaat opgeslagen is in ANVA.
   • Klik op Open dossier op portal voor een overzicht op het platform van de provider.

   Als je een default agenda hebt aangemaakt, dan wordt er bij negatief resultaat (dus als verder onderzoek nodig is) automatisch een agenda aangemaakt om verdere acties te ondernemen.

De UBO-check bij een schadeboeking (VNAB via VPI)

De UBO-check wordt automatisch geactiveerd nadat je een boeking aan een zakelijke betrokkene hebt ingevoerd in het schadedossier.

Een nieuw UBO-dossier kan alleen worden aangemaakt in de volgende situaties:

• Als de huidige UBO-check binnen 90 dagen gaat verlopen.
• Als een eerder onderzoek afgerond of afgebroken is.
• Als de opdracht op het Sanctieplatform van de VNAB verwijderd is en er dus geen koppeling meer is. Er staat alleen nog een onderzoeksregel in ANVA. Zodra deze regel verwijderd is, is de button Nieuw beschikbaar.

Bij het aanmaken van een nieuw dossier wordt er geen UBO-check uitgevoerd, alleen een onderzoeksID aangemaakt.

Pad: S

1. Open een schade.
2. Ga naar menu Financieel.
3. Ga naar Boeking Verzekeringnemer of Boeking betrokkene of Verhaald betrokkene en voer de boeking in.
4. Klik op Afsluiten .

   Het UBO-scherm wordt geopend.

5. Als er nog geen UBO-dossier aanwezig is: klik op Nieuw .
6. Als een dossier aanwezig is: selecteer het juiste dossier en klik op UBO-check uitvoeren. Dit kan alleen op het niveau waarop je in het dossier zit.

   Notitie: De status wordt opnieuw opgevraagd. In de statusbalk wordt in ANVA 4/5 de meest recente status getoond. Tijdens de aanvraag is ook het KvK-nummer en/of DUNS-nummer zichtbaar

7. Om het resultaat te bekijken:
   • Klik op Info resultaat UBO-check om te zien hoe het resultaat opgeslagen is in ANVA.
   • Klik op Open dossier op portal voor een overzicht op het platform van de provider.

   Als je een default agenda hebt aangemaakt, dan wordt er bij negatief resultaat (dus als verder onderzoek nodig is) automatisch een agenda aangemaakt om verdere acties te ondernemen.

Het resultaat van de UBO-check (VNAB via VPI)

Het resultaat van de UBO-check wordt in ANVA getoond. De startdatum van de monitoring, het resultaat, de datum van de laatste bevraging en de gebruiker worden vastgelegd, gekoppeld aan het KvK-nummer. Het resultaat kan zijn:

• Groen: positief (niet aanwezig op de sanctielijst).
• Oranje: onvoldoende gegevens of mogelijk negatief.
• Rood: negatief (aanwezig op de sanctielijst).

Als je een default agenda hebt ingevuld, dan wordt er bij oranje en rood automatisch een agenda aangemaakt om verdere acties te ondernemen.

Let op Na het aanmaken van een nieuw UBO-dossier is het resultaat in eerste instantie altijd oranje. Het kan enkele minuten duren voordat de werkelijke status van een nieuw dossier is bepaald. Deze status wordt pas zichtbaar als je deze hebt opgehaald door op UBO-check uitvoeren te klikken.

Een overzicht van de UBO-status van uw zakelijke relaties (VNAB via VPI)

Het is mogelijk om een csv-bestand te maken, met daarin alle zakelijke relaties en de status van hun UBO-check.

De UBO-check kan alleen uitgevoerd worden bij zakelijke relaties waarbij een KVK- en/of DUNS-nummer is gevuld (label 01000 Kamer van Koophandel nummer of 03067 DUNS-nr). Bij relaties waarbij dit ontbreekt, kan geen UBO-check worden uitgevoerd. Ze worden wel getoond op het overzicht.

Omdat alle relaties benaderd moeten worden, kan het even duren voordat de lijst opgebouwd is. je ziet een voortgangsindicator.

Pad: IRUU

1. Kies in veld Exportbestand met Info de locatie voor het csv-bestand.
2. Klik op Start .
3. Antwoord Ja op de vraag: 'Wilt u het exporteren van kvk/duns-nummers starten?'.
4. Klik op OK als de export is gemaakt.

   De eerste regel in het csv-bestand bevat de header met kolomnamen:

   • Relatie
   • KVK
   • DUNS
   • UBO-KVK
   • UBO-DUNS
   • OnderzoeksID
   • Status
   • Datum laatste check
   • Relatienaam
   • Producent
   • Producentennaam
   • Wijzigingsreden
   • Omschrijving (wijzigingsreden)
   • Kantoorcode

   Voorbeeld:

   

   In dit voorbeeld kun je zien dat er voor relatie 00000003 nog geen UBO-check is uitgevoerd en vastgelegd.

UBO-dossiers importeren vanuit het VNAB Sanctieplatform (pad IRUI)

Let op Alleen UBO-dossiers op relatieniveau worden geïmporteerd.

Onderzoeksdossiers die al wel op het VNAB Sanctieplatform bestaan maar nog niet in ANVA aanwezig zijn, kun je importeren. Hiervoor moet je eerst een importbestand (.csv) aanmaken op het VNAB Sanctieplatform en lokaal bewaren.

Het VNAB onderzoeksrapport dient bestandsformaat CSV komma gescheiden (comma delimited) te hebben.
De .csv export keuze op het VNAB platform is een .csv UTF-8 bestandsformaat, dit bestandsformaat kan niet uitgelezen worden door ANVA.
Bij het exporteren van het onderzoeksrapport dient het bestand eerst in .xlsx bestandsformaat geëxporteerd te worden en vervolgens dient het bestand omgezet te worden naar .csv (komma gescheiden) bestandsformaat.

Pad: IRUI

1. Blader naar het csv-bestand, selecteer het en klik op Open.

   De dossiers worden geïmporteerd en direct aan de juiste relatie in ANVA gekoppeld, op basis van het KVK- of DUNS-nummer. Je ziet alleen de meest recente UBO-check van een relatie, oudere worden opgenomen in de historie van ANVA.

   Er wordt een logbestand aangemaakt en bewaard op dezelfde locatie als het inputbestand, met als naam: inputbestand-extensie.log (bijvoorbeeld: ubocheck-csv.log).

Laatste UBO-check in een scherm opvragen (VNAB via VPI)

In alle schermen waarin je een UBO-check kunt doen, kun je ook de laatst gedane UBO-check oproepen:

1. Ga naar menu Info - Info UBO-check.

Historie/logging van de UBO-check (VNAB via VPI)

In alle schermen waarin je een UBO-check kunt doen, kun je ook de historie terugzien van eerdere resultaten van de UBO-check die je hebt uitgevoerd. Een resultaat wordt naar de historie geschreven als er meerdere uitvragingen op hetzelfde dossier zijn. Bij de eerste uitvraging is er dus nog geen historie aanwezig.

1. Klik in scherm UBO-check op Historie .

   Je ziet door wie en wanneer eerdere bevragingen zijn uitgevoerd op dit dossiernummer (VNAB) en wat het resultaat was.

UBO-check alleen e-ABS (VNAB via VPI)

Deze UBO-check wordt alleen uitgevoerd op e-ABS-polissen en -claims en kan alleen op polis en schadeniveau uitgevoerd worden.

Inrichting UBO-check alleen e-ABS (VNAB via VPI)

Om de UBO-check voor e-ABS polissen en schades via het VNAB Sanctieplatform te laten verlopen, is de volgende inrichting nodig:

Werken met de UBO-check (alleen e-ABS, VNAB via VPI)

De UBO-check (alleen e-ABS, VNAB via VPI)

Als je de UBO-check alleen voor e-ABS via het VNAB Sanctieplatform gebruikt, zijn aparte UBO-dossiers mogelijk voor de niveaus polis en schade (betrokkene). Het overzichtsscherm van de UBO-check toont de reeds aanwezige aanvragen op deze niveaus, in de genoemde volgorde.

De UBO-check kun je vanuit diverse schermen in Acceptatie en Schade uitvoeren onder de volgende voorwaarden:

• Het moet om een zakelijke relatie (bedrijf) gaan.
• Er moet een KvK-nummer bij het bedrijf zijn vastgelegd in labels 01000 Kamer van Koophandelnummer, 08996 Vaste betrokkene KvK-nummer of 08995 Betrokkene KvK-nummer.
• Of eventueel moet er een DUNS-nummer zijn vastgelegd (label 03067 DUNS-nr).

KvK-nummer of DUNS-nummer:

Een UBO-check wordt uitgevoerd aan de hand van een DUNS-nummer en/of een KvK-nummer. Indien het DUNS-nummer ingevuld is, wordt deze gebruikt voor het onderzoek. En als deze niet ingevuld is, wordt het KvK-nummer gebruikt. Omdat een KvK-nummer altijd aanwezig is bij een zakelijke relatie, is deze leidend in ANVA. Als het KvK-nummer is ingevuld, wordt dit nummer gebruikt voor het starten van het onderzoek. Pas als het KvK-nummer niet gevuld is, wordt het DUNS-nummer gebruikt.
Deze nieuwe werking heeft gevolgen voor het aanpassen van een KvK- of DUNS-nummer. Beide nummers zijn gerelateerd, maar er is geen verplichting om bij het wijzigen van het ene nummer ook het andere nummer aan te passen. ANVA raadt aan om altijd beide nummers aan te passen of het DUNS-nummer leeg te maken.

Bij bestaande onderzoeken kan via de informatiebutton extra informatie getoond worden, waaronder het gebruikte KvK-nummer en/of het DUNS-nummer. Ook staat deze informatie op het totaaloverzicht van de aanwezige UBO-checks (pad IRUU).

Een overzicht van de UBO-check via het VNAB-platform (alleen e-ABS):

Notitie Als een UBO-check (VNAB) aanwezig is, is op het e-ABS portal een link naar dit onderzoek beschikbaar onder de kop 'Compliancy'.

De UBO-check bij een (wacht)polis (alleen e-ABS, VNAB via VPI)

Bij het invoeren of wijzigen van een polis of wachtpolis (volmacht, pool, bedragen- of percentageverdeling) van een zakelijke relatie, wordt de UBO-check automatisch geactiveerd voordat de slotacties worden getoond. Voorwaarden hiervoor zijn:

• Op relatieniveau in ANVA moet het KvK-nummer of het DUNS-nummer ingevuld zijn.
• Voor een wachtpolis moet in pad BOFF de optie UBO-check uitvoeren in de wacht op Ja staan.

Een nieuw UBO-dossier kan alleen worden aangemaakt als die nog niet op polis of schadeniveau aanwezig is. Bij het aanmaken van een nieuw dossier wordt er geen UBO-check uitgevoerd, alleen een onderzoeksID aangemaakt.

Pad: A

1. Voer een nieuwe (wacht)polis in of muteer een polis in de wacht.
2. Ga naar menu Acties - UBO-check.
3. Als er nog geen UBO-dossier aanwezig is: klik op Nieuw .
4. Als een dossier aanwezig is: selecteer het juiste dossier en klik op UBO-check uitvoeren. Dit kan alleen op het niveau waarop je in het dossier zit.

   Notitie: De status wordt opnieuw opgevraagd. In de statusbalk wordt in ANVA 4/5 de meest recente status getoond. Tijdens de aanvraag is ook het KvK-nummer en/of DUNS-nummer zichtbaar

5. Om het resultaat te bekijken:
   • Klik op Info resultaat UBO-check om te zien hoe het resultaat opgeslagen is in ANVA.
   • Klik op Open dossier op portal voor een overzicht op het platform van de provider.

   Als je een default agenda hebt aangemaakt, dan wordt er bij negatief resultaat (dus als verder onderzoek nodig is) automatisch een agenda aangemaakt om verdere acties te ondernemen.

   Als je een nieuw dossier heeft aangemaakt maar geen UBO-check heeft uitgevoerd, gebeurt dit bij de slotacties:

6. Klik op Afsluiten en antwoord Ja op de vraag 'Alles akkoord?'.

   Het UBO-scherm wordt geopend.

De UBO-check bij een schadebetrokkene (alleen e-ABS, VNAB via VPI)

Bij bestaande betrokkenen kun je de check handmatig uitvoeren. De UBO-check wordt automatisch geactiveerd nadat je een nieuwe zakelijke betrokkene heeft toegevoegd aan de schade, bij het afsluiten van het scherm.

Een nieuw UBO-dossier kan alleen worden aangemaakt als die nog niet op polis of schadeniveau aanwezig is. Bij het aanmaken van een nieuw dossier wordt er geen UBO-check uitgevoerd, alleen een onderzoeksID aangemaakt.

Pad: S

1. Open een schade.
2. Ga naar menu Betrokkenen - Selecteer betrokkene.
3. Kies een bestaande betrokkene of koppel een nieuwe.
4. Nieuwe betrokkene (vast en vluchtig): het UBO-scherm opent automatisch als er een KvK-nummer aanwezig is.

   Bestaande vaste betrokkene: ga naar menu Betrokkenen - Info betrokkene en dan menu Acties - UBO-check).

   Bestaande vluchtige betrokkene: ga naar menu Betrokkenen - Muteren betrokkene en dan menu Acties - UBO-check).

5. Als er nog geen UBO-dossier aanwezig is: klik op Nieuw .
6. Als een dossier aanwezig is: selecteer het juiste dossier en klik op UBO-check uitvoeren. Dit kan alleen op het niveau waarop je in het dossier zit.

   Notitie: De status wordt opnieuw opgevraagd. In de statusbalk wordt in ANVA 4/5 de meest recente status getoond. Tijdens de aanvraag is ook het KvK-nummer en/of DUNS-nummer zichtbaar

7. Om het resultaat te bekijken:
   • Klik op Info resultaat UBO-check om te zien hoe het resultaat opgeslagen is in ANVA.
   • Klik op Open dossier op portal voor een overzicht op het platform van de provider.

   Als je een default agenda hebt aangemaakt, dan wordt er bij negatief resultaat (dus als verder onderzoek nodig is) automatisch een agenda aangemaakt om verdere acties te ondernemen.

De UBO-check bij een schadeboeking (alleen e-ABS, VNAB via VPI)

De UBO-check wordt automatisch geactiveerd nadat je een boeking aan een zakelijke betrokkene hebt ingevoerd in het schadedossier.

Een nieuw UBO-dossier kan alleen worden aangemaakt als die nog niet op polis of schadeniveau aanwezig is. Bij het aanmaken van een nieuw dossier wordt er geen UBO-check uitgevoerd, alleen een onderzoeksID aangemaakt.

Pad: S

1. Open een schade.
2. Ga naar menu Financieel.
3. Ga naar Boeking Verzekeringnemer of Boeking betrokkene of Verhaald betrokkene en voer de boeking in.
4. Klik op Afsluiten .

   Het UBO-scherm wordt geopend.

5. Als er nog geen UBO-dossier aanwezig is: klik op Nieuw .
6. Als een dossier aanwezig is: selecteer het juiste dossier en klik op UBO-check uitvoeren. Dit kan alleen op het niveau waarop je in het dossier zit.

   Notitie: De status wordt opnieuw opgevraagd. In de statusbalk wordt in ANVA 4/5 de meest recente status getoond. Tijdens de aanvraag is ook het KvK-nummer en/of DUNS-nummer zichtbaar

7. Om het resultaat te bekijken:
   • Klik op Info resultaat UBO-check om te zien hoe het resultaat opgeslagen is in ANVA.
   • Klik op Open dossier op portal voor een overzicht op het platform van de provider.

   Als je een default agenda hebt aangemaakt, dan wordt er bij negatief resultaat (dus als verder onderzoek nodig is) automatisch een agenda aangemaakt om verdere acties te ondernemen.

Het resultaat van de UBO-check (alleen e-ABS, VNAB via VPI)

Het resultaat van de UBO-check wordt in ANVA getoond. De startdatum van de monitoring, het resultaat, de datum van de laatste bevraging en de gebruiker worden vastgelegd, gekoppeld aan het KvK-nummer. Het resultaat kan zijn:

• Groen: positief (niet aanwezig op de sanctielijst).
• Oranje: onvoldoende gegevens of mogelijk negatief.
• Rood: negatief (aanwezig op de sanctielijst).

Als je een default agenda hebt ingevuld, dan wordt er bij oranje en rood automatisch een agenda aangemaakt om verdere acties te ondernemen.

Let op Na het aanmaken van een nieuw UBO-dossier is het resultaat in eerste instantie altijd oranje. Het kan enkele minuten duren voordat de werkelijke status van een nieuw dossier is bepaald. Deze status wordt pas zichtbaar als je deze hebt opgehaald door op UBO-check uitvoeren te klikken.

Een overzicht van de UBO-status van uw zakelijke relaties (alleen e-ABS, VNAB via VPI)

Het is mogelijk om een csv-bestand te maken, met daarin alle zakelijke relaties en de status van hun UBO-check.

De UBO-check kan alleen uitgevoerd worden bij zakelijke relaties waarbij een KVK- en/of DUNS-nummer is gevuld (label 01000 Kamer van Koophandel nummer of 03067 DUNS-nr). Bij relaties waarbij dit ontbreekt, kan geen UBO-check worden uitgevoerd. Ze worden wel getoond op het overzicht.

Omdat alle relaties benaderd moeten worden, kan het even duren voordat de lijst opgebouwd is. je ziet een voortgangsindicator.

Pad: IRUU

1. Kies in veld Exportbestand met Info de locatie voor het csv-bestand.
2. Klik op Start .
3. Antwoord Ja op de vraag: 'Wilt u het exporteren van kvk/duns-nummers starten?'.
4. Klik op OK als de export is gemaakt.

   De eerste regel in het csv-bestand bevat de header met kolomnamen:

   • Relatie
   • KVK
   • DUNS
   • UBO-KVK
   • UBO-DUNS
   • OnderzoeksID
   • Status
   • Datum laatste check
   • Relatienaam
   • Producent
   • Producentennaam
   • Wijzigingsreden
   • Omschrijving (wijzigingsreden)
   • Kantoorcode

   Voorbeeld:

   

   In dit voorbeeld kun je zien dat er voor relatie 00000003 nog geen UBO-check is uitgevoerd en vastgelegd.

         

Laatste UBO-check in een scherm opvragen (alleen e-ABS, VNAB via VPI)

In alle schermen waarin je een UBO-check kunt doen, kun je ook de laatst gedane UBO-check oproepen:

1. Ga naar menu Info - Info UBO-check.

Historie/logging van de UBO-check (alleen e-ABS, VNAB via VPI)

In alle schermen waarin je een UBO-check kunt doen, kun je ook de historie terugzien van eerdere resultaten van de UBO-check die je hebt uitgevoerd. Een resultaat wordt naar de historie geschreven als er meerdere uitvragingen op hetzelfde dossier zijn. Bij de eerste uitvraging is er dus nog geen historie aanwezig.

1. Klik in scherm UBO-check op Historie .

   Je ziet door wie en wanneer eerdere bevragingen zijn uitgevoerd op dit dossiernummer (VNAB) en wat het resultaat was.

         

Mogelijke meldingen UBO-check

Investigation cannot be created: the given on behalf user is currently not in one or more active investigation groups allowed for this investigation

Oplossing

Alleen een beheerder kan de volgende stappen uitvoeren:

1. Log in op het Sanctieplatform.
2. Kies menu Beheer - Gebruikers.
3. Kies de juiste gebruiker.
4. Ga naar Groepen en voeg deze toe aan de Acceptanten.

The UboPercentage 0 value is not permitted

Oorzaak

Het UBO-percentage wordt niet meegegeven door ANVA.

Oplossing

Dit kan alleen door de VNAB worden opgelost.

1. Neem hiervoor contact op met de VNAB.

Subject is not found

Oorzaak

Er is nog geen onderzoek gestart op het VNAB Sanctieplatform bij de betreffende organisatie. ANVA start niet zelf een onderzoek, maar controleert alleen of er een onderzoek aanwezig is bij de betreffende organisatie.

Oplossing

Start zelf het onderzoek op:

1. Log in op het VNAB Sanctieplatform.
2. Zoek de relatie op. Je kunt op KVK-nummer zoeken bij Openbare registers.
3. Klik op Potlood aan de rechterzijde om een onderzoek te starten.

Nu het onderzoek gestart is, vind je de relatie onder het kopje In platform.

Als je nu de UBO-check uitvoert, volgt er geen foutmelding meer.